Глава 3. Внешняя торговля и благосостояние страны. Эффект влияния на потребителей и производителей. Эффект влияния на владельцев факторов производства.

1. Влияние внешней торговли на потребителей, производителей и интересы страны в целом.

2. Распределение доходов от внешней торговли между участвующими в ней странами.

3. Распределение доходов от внешней торговли между владельцами факторов производства:

а) специализированных (эффект усиления)

б) неспециализированных (влияние структуры потребления)

4. Распределение доходов от внешней торговли и экономическая политика

а) внешняя торговля и занятость

б) теоретические рекомендации для внешнеторговой политики

1. Влияние внешней торговли на потребителей, производителей и интересы страны в целом.

Аппарат кривых спроса-предложения позволяет отдельно рассмотреть воздействие либерализации торговли на производителей товаров, потребителей и благосостояние страны в целом. Эта постановка вопроса интересна тем, что позволяет не только решить, выгодна ли для страны специализация и внешняя торговля, но и найти незаинтересованные во внешней торговле стороны, в интересах которых проводится протекционистская защита. С помощью данного анализа можно также соотнести выигрыши и проигрыши от внешней торговли и определить ее общее влияние на национальную экономику.

Проанализируем результаты внешней торговли по отношению к потребителям, производителя и стране в целом на примере страны-импортера и страны-экспортера какого-либо товара. Предположим, что Россия импортирует сукно, а остальной мир его экспортирует.

Рассмотрим, как установится общее равновесие в условиях самообеспечения и мировой торговли (рис.3.1.).

В отсутствии внешней торговли в стране П и стране О равновесие спроса и предложения на рынках сукна устанавливалось при различных ценах. В стране П при цене равновесия 4 производилось 23 единицы сукна, а в стране О – при цене равновесия 3 производилось 17 единиц сукна. После установления торговых отношений цены установятся где-то между 3 и 4 . С помощью графика мирового спроса на сукно (избыточного спроса страны П) и мирового предложения сукна (избыточного предложения страны О) можно точно определить окончательную мировую цену на сукно – 3,6 . Таким образом, цена равновесия в условиях мировой торговли – 3,6, количество сукна, реализуемого на мировом рынке (т.е. в процессе международной торговли) – 1,8.

Влияние внешней торговли на страну-импортера.

Как известно, кривая спроса, если взглянуть на нее с точки зрения поведения потребителей, является кривой частной предельной выгоды: на вертикальной оси нанесены размеры предельной выгоды от добавочной единицы сукна, а на горизонтальной оси – объемы его закупок. Поэтому площадь под кривой спроса до линии цены измеряет, как расценивают потребители саму возможность приобретения сукна. Это – излишек потребителя. Повышение цены означает потерю части выгод, связанных с приобретением сукна (излишек потребителя уменьшается), снижение цены – увеличение выгод (излишек потребителя увеличивается).

При отсутствии внешней торговли, когда потребители ежегодно приобретали 23 единицы сукна по 4 ден.ед. за каждую единицу, излишек потребителя был равен площади с (рис.3.1.). Установление торговых отношений позволило увеличить излишек потребителя. При цене 3,6 ден.ед. он равен площадям (а+б+в+с). чистый выигрыш от торговли для потребителей составил площадь (а+б+в).

О том, как производители оценивают возможность производства и реализации продукта, судят по излишку производителя, т.е. его прибыли. В отсутствии внешней торговли выгоды производителей оцениваются следующим образом:

Общие издержки производителя это площадь области под кривой предложения между точками 0 и 23.

Общая выручка производителя это общее количество проданного сукна умноженное на цену единицы сукна ( 23 х 4 =92)

Излишек потребителя это (общая выручка – издержки), т.е. площадь а + к.

В результате международной торговли происходит сокращение доходности национального производства сукна. В результате начинается отток ресурсов в производства пшеницы, а производство сукна сокращается. При цене 3,6 сукна производится меньше при меньших издержках, чем при цене 4. Излишек производителя сокращается до размеров площади к. Таким образом, в результате внешней торговли национальные производители потеряли областьа.

Благосостояние страны в целом. В результате внешней торговли потребители выигрывают области а+б+в, а производители теряют областьа. Как оценить чистый выигрыш страны? Ответ на этот вопрос во многом зависит от того, какие критерии будут положены в основы оценок. Одно из оценочных суждений в качестве критерия использует «равноценность денег», когда к каждому рублю выигрыша относятся так же, как к рублю проигрыша, вне зависимость от того, чьи они. Исходя из этого критерия, страна от внешней торговли будет иметь чистый выигрыш, т.к. выигрыш потребителя больше проигрыша производителя. Поэтому благосостояние страны в целом увеличится, несмотря на проигрыш производителей. Увеличение благосостояния составит: (а + б+ в) – а = б + в. Это площадь двух треугольников. Чтобы ее подсчитать, необходимо:

(Импорт х разница цен) / 2 = (1,8 х 0,4) / 2 = 0,36 (1)

В то же время могут существовать и другие оценочные суждения. Вполне вероятно, что страна оценивает убытки производителей сукна значительно выше, чем выигрыш потребителей сукна (например, производители – малоквалифицированные рабочие, имеющие низкий уровень жизни; лишаясь работы, т.к. суконное производство сокращается, они теряют последний источник существования; а потребители относятся к слоям населения с высоким уровнем дохода). Но даже в этом случае количественные оценки воздействия внешней торговли с помощью кривых спроса и предложения будет полезными.

На рисунке 3.1. (в) показаны результаты влияния внешней торговли на страну-экспортера (в нашем примере –страна О). Они являются зеркально противоположными по сравнению со страной-импортером по отношению к производителям и потребителям, т.к. в данном случае происходит повышение цен на экспортируемый товар на внутреннем рынке (с 3 ден.ед. до 3,6 ден.ед.). Поэтому выигрыш будет у производителя (площади а+б+в), проиграют потребители (их потери – площадь а). Страна же в целом от внешней торговли выиграет, т.к.

(а+б+в) – а = б+в

Выигрыш страны можно определить количественно:

(экспорт х разница цен) / 2 = (1,8 х 0,6) / 2 = 0,54 (2)

2. Распределение доходов от внешней торговли между участвующими в ней странами.

Рисунок 3.1.(б) позволяет увидеть, что внешняя торговля выгодна для всех участников и мирового хозяйства в целом (поскольку никто не проигрывает, все участники выигрывают). Из этого же рисунка видно, каким образом выгоды от торговли распределяются между участвующими в ней странами.

Если мы сравним результаты (1) и (2) (выигрыш страны-импортера и выигрыш страны-экспортера), то увидим, что разница между ними заключается лишь в том, насколько изменились внутренние цены в странах в результате внешней торговли. Отсюда можно сделать вывод, что распределение выгод от внешней торговли между странами зависит только от того, чьи цены претерпевают наибольшие изменения. В нашем примере - выигрыш страны П это площадь ена рис.3.1(б), а выигрыш остального мира – площадьс. Очевидно, что площадьсбольше площадие,что означает, что выигрыш страны О от внешней торговли будет больше, чем выигрыш страны П, т.к. цены в стране П в процентах к новому среднему уровню сократились меньше, чем возросли цены в стране О. Отсюда можно определить правило распределения выгод:

• выгоды от внешней торговли распределяются прямо пропорционально изменениям цен у обеих сторон. Если соотношение цен стране П изменилось в результате внешней торговли на х % по отношению к новому среднему уровню цены свободной торговли, а в стране О – на у %, то:

выигрыш П/выигрыш О = х/у

(в нашем примере = 11/16)

3.Распределение доходов от внешней торговли между владельцами факторов производства:

а) специализированных (эффект усиления).

Чтобы теория внешней торговли стала исходным моментом для принятия политических решений, необходимо дополнить анализ ее влияния на потребителей и производителей тем, какое влияние оказывает изменение структуры национальной экономики в результате внешнеторговой специализации на владельцев факторов производства. Решить эту проблему позволяет теория Хекшера-Олина. Она делит все население на группы в зависимости от принадлежности к факторам производства: землевладельцы, собственники капитала, квалифицированные рабочие и т.п. Международная торговля приводит к тому, что плата за использование одних факторов возрастает, а других – падает. Причиной этого является то, что в результате внешней торговли изменяются цены на товары на внутренних рынках стран и меняется структура производства: одни отрасли расширяют свое производство, другие – сокращают.

Для анализа влияния внешней торговли на владельцев факторов производства используется модель 2 х 2 х 2 (два страны, два товара, два фактора). Если рассматривать наш пример, то в него нужно добавить, что две страны (страна П и страна О) производят два товара (пшеницу и сукно, в производстве каждого товара используются только два фактора – например, труд и земля. В производстве пшеницы требуется больше земли по сравнению с трудом (пшеница «землеемкий» продукт), а в производстве сукна требуется больше труда по сравнению с землей (сукно «трудоемко»).

Рассмотрим (поэтапно), что происходит в странах в результате установления торговых отношений.

1. До начала торговли в стране П была более дешевая пшеница и дорогое сукно, а в стране О – дорогая пшеница и дешевое сукно.

2. В результате международной торговли происходит специализация и объем внешней торговли расширяется до тех пор, пока не исчезает разница в ценах

– пшеница в стране П дорожает, сукно дешевеет;

• пшеница в стране О дешевеет, а сукно – дорожает.

3. На изменение цен реагируют производители – увеличится производство пшеницы и сократится производство сукна в стране П, в стране О увеличится производство сукно и сократиться производство пшеницы.

4. Изменение структуры производства будет означать изменение спроса на факторы производства. Растущим секторам понадобится больше факторов – и труда, и земли; сектора, где производства сокращаются спрос на факторы также сократится. Краткосрочные и долгосрочные последствия изменения в спросе на факторы производства различны.

5. В краткосрочном периоде – пока рабочие и земельные участки все еще заняты на прежних местах, но рынки факторов уже выведены из состояния равновесия, т.к. изменился спросна факторы, а их предложение осталось тем же – выиграют те владельцы факторов, которые смогут предложить их в растущих отраслях. Таким образом, в стране П выиграют владельцы земли и труда, которые используются в производстве пшеницы и проиграют владельцы земли и труда, использующиеся в производства сукна; в стране О выиграют владельцы земли и труда, которые используются в производстве сукна, проиграют владельцы земли и труда, использующиеся в производстве пшеницы. Т.е. в краткосрочном периоде выигрыши и убытки определяются принадлежностью факторов к тому или иному сектору экономики.

6. В долгосрочном периоде – когда устанавливается новое состояние равновесия на рынке факторов производства – в результате мобильности факторов рабочие страны П из суконной промышленности перейдут на более высокооплачиваемую работу в сельском хозяйстве; часть земельных участков, занятых под пастбища, будет превращена в пахотные земли. Это увеличит предложениеземли и труда в производстве пшеницы и сократит его в производстве сукна. В стране О также произойдет перемещение факторов – увеличится их предложение в растущем секторе – производстве сукна и сократится – в производстве пшеницы.

7. Эти движения в предложении факторов приведут к новым изменениям цен на них. В растущих производствах, в результате увеличения предложения, факторы подешевеют, в сокращающихся – поскольку снизится предложение – подорожают. Однако при достижении нового состояния равновесия цены на факторы не придут к уровню, существовавшему до начала торговли, т.к. спрос и предложение факторов изменились неравномерно. Например, в стране П растущий сектор – производство пшеницы – требует больше земли и меньше труда, а из производства сукна высвобождается больше труда и меньше земли. В стране О - наоборот. Перемещение факторов между секторами происходит не в тех пропорциях, которые необходимы для растущих отраслей. Поэтому достижение нового состояния равновесия будет сопровождаться установлением новых цен на факторы производства.

8. В долгосрочном периоде в результате внешней торговли и специализации в стране П увеличатся доходы владельцев земли, как фактора, интенсивно используемого в производстве экспортируемого товара, вне зависимости от того, в какой отрасли этот фактор используется. Одновременно произойдет сокращение доходов владельцев труда, как фактора, интенсивно используемого в производстве, конкурирующем с импортом, вне зависимости от того, в какой отрасли этот фактор используется. В стране О повсеместно увеличатся доходы владельцев труда, как фактора, интенсивно используемого в экспортном производстве и сократятся также во всех отраслях доходы владельцев земли, как фактора, интенсивно используемого в отрасли, конкурирующей с импортом.

Два косвенных выводы из полученных результатов.

1. В конце 40-х годов П.Самуэльсон сделал вывод, который позволяет определить направления влияния внешней торговли на межстрановые различия в ценах факторов производства. Суть этого вывода состоит в следующем:

Внешняя торговля ведет к выравниванию цен не только на товары, но и на факторы производства. В результате в обеих странах ставки заработной платы у всех рабочих будут одинаковы, так же как и ставки арендной платы на все земельные участки, вне зависимости от существующей структуры спроса или обеспеченности факторами производства в каждой стране.

Таким образом, факторы производства, которые сами не могут перемещаться из страны в страну, в конце концов косвенным образом экспортируются и импортируются в виде товаров.

Однако реальная действительность не подтверждается справедливости этого вывода. По всей вероятности множество предпосылок и допущений, которые лежат в основе теоретических исследований (модель 2х2х2, все рынки совершенно конкурентны, отсутствуют транспортные и информационные издержки, каждый фактор используется с полной загрузкой, нет препятствий со стороны государственного регулирования и т.п.), не выдерживают проверки практикой, которая дает противоположные результаты. Но эти результаты все же следует иметь в виду как определение общих тенденций, которые оказываются справедливыми, если рассматривать изменения, происходящие за большие промежутки времени.

2. Теорема Столпера-Самуэльсона-Джонса. Исходным моментом для этой теоремы является то, что владельцы факторов, о которых шла речь выше, являются одновременно потребителями. Какие же эффекты будут преобладать – влияние внешней торговли на потребителей или влияние ее на доходы владельцев факторов? В теореме Столпера-Самуэльсона-Джонса доказывается, что в отношении владельцев специализированных факторов более сильным оказывается эффект внешней торговли по отношению к владельцам факторов производства. Позже к этому выводу присоединились работы Р.Джонса, где доказывалось существование «эффекта усиления». Суть общих выводов теоремы Столпера-Самуэльсона-Джонса заключается в следующем:

Если относительная цена на один из товаров (например, пшеницу) возрастет на 10%, то вознаграждение фактора, интенсивно используемого в производстве пшеницы (земли) при этом возрастет больше, чем на 10%, а вознараждение другого фактора (труда) сократится. В результате покупательная способность труда в отношении сукна снизится, несмотря на удешевление сукна.

б) неспециализированных (влияние структуры потребления)

Выводы теоремы Столпера-Самуэльсона справедливы лишь в отношении факторов, специализированных в экспортном производстве, или производстве, конкурирующем с импортом. Однако в реальной действительности в любом производстве используется больше, чем два фактора, среди которых имеются «промежуточные», «нейтральные» и т.д. Чем больше факторов включается в анализ, тем сложнее он становится и неопределеннее выводы, которые из него следуют. В современных условиях теория может говорит лишь о тенденциях влияния внешней торговли на владельцев факторов, чья специализация четко не определена.

• На владельцев неспециализированных факторов влияние внешней торговли совпадает с ее влиянием на потребителей. Поэтому по отношению к ним ведущую роль играет структура потребления: чем больше владельцы промежуточного фактора тратят на приобретение импортной или конкурирующей с импортом продукции, тем выгоднее для них внешняя торговля.

• Владельцы нейтральных факторов, которых в экспортных отраслях столько же, сколько в конкурирующих с импортом, в целом от внешней торговли выигрывают, если в потреблении они тратят одинаковые суммы как на экспортируемые товары, так и на импортируемые. Для них внешняя торговля будет выгодна, т.к. совокупный выигрыш нации от внешней торговли повлечет за собой рост спроса на нейтральные факторы. В результате покупательная способность их владельцев возрастет.

5. Распределение доходов от внешней торговли и экономическая политика

а) внешняя торговля и занятость

Один из наиболее часто встречающихся аргументов сторонников протекционизма состоит в следующем: внешняя торговля сокращает национальное производство, поэтому сокращается занятость. Если уменьшить объемы внешней торговли, то количество рабочих мест увеличится. Чтобы проанализировать, каким образом влияет внешняя торговля на занятость, следует разбить данный вопрос на две части: 1) определить, как сокращение импорта повлияет на объемы экспорта; 2) нужно соотнести полученный результат с количеством рабочих мест, приходящимся на единицу продаж в импортозамещающих и экспортоориентированных производствах. Сделаем это последовательно.

Во-первых, следует доказать, что сокращение импорта приведет к такому же по объему сокращению экспорта. Приведем три аргумента в доказательство справедливости этого предположения.

Первый. Если в экспортных производствах используются импортные комплектующие, то сокращение импорта увеличит использование их более дорогих отечественных заменителей. Это сделает экспорт более дорогим, чем снизит его ценовую конкурентоспособность и будет способствовать вытеснению экспортных товаров с мирового рынка.

Второй. Если страна вводит торговые барьеры против своих партнеров, партнеры сделают то же самое по отношению к стране, первой принявшей решение о введение барьеров.

Третий. (Первый и второй аргумент справедливы, но могут иметь место, а могут и нет. Данный же аргумент справедлив для любой ситуации). Сокращение импорта приведет к равному по стоимости сокращению экспорта в результате действия механизма выравнивания валютного курса.В условиях плавающего валютного курса это будет проявляться и в краткосрочном , и в долгосрочном периоде В условиях фиксированного валютного курса – только в долгосрочном. Действие механизма выравнивания валютного курса происходит следующим образом:

возведение торговых барьеров произойдет снижение предложения рублей, обмениваемых на иностранную валюту для покупки иностранных товаров рост стоимости рубля и падение стоимости иностранной валюты на международных валютных рынках

иностранцы сократят свои закупки российских товаров и услуг, т.к. за ту же валютную стоимость они смогут приобрести меньшую стоимость в рублях и все выраженные в рублях цены для них выглядят более дорогими сокращение закупок будет продолжаться до тех пор, пока величина иностранного спроса на рубли для приобретения российских товаров не упадет до уровня нашего предложения рублей, предназначенных для закупки импортных товаров.

Во-вторых, если в результате введения новых импортных барьеров экспорт и импорт снижаются в стоимостных показателях на одну и ту же величину, как это сказывается на занятости? Исследователи изучали эту проблему на основе данных о фактороемкости экспортоориентированной и импортозамещающей промышленности по промышленно развитым и развивающимся странам. Результаты в целом совпадают, несмотря на значительные различия структуры промышленного производства этих двух групп стран. Выводы, которые были сделаны на основе этих исследований, свидетельствуют, что в экспортоориентированном секторе экономики количество рабочих мест, приходящихся на единицу продаж больше, чем в импортозамещающем секторе. К тому же экспортоориентированный сектор, как более эффективный, предлагает рабочим более высокую оплату труда. Таким образом, экспорт обеспечивает суммарно больший объем заработной платы, чем сокращение импорта. Поэтому, сокращая импорт, страна теряет большее количество рабочих мест и больший объем заработной платы в результате последующего сокращения экспорта по сравнению с тем, что она может создать новые рабочие места на импортозамещающих производствах.

В то же время следует отметить, что приведенные выше выводы касаются установления новых ограничений на импорт. В отношении отмены давно существующих барьеров следует сделать некоторые оговорки. Как показывает анализ практики, старые отрасли, наиболее технологически отсталые, характеризующиеся большой трудоемкостью, низкими темпами роста, одновременно в наибольшей степени защищены импортными барьерами. Таким образом, государство помогает отраслям, где высока доля неквалифицированного труда. Поэтому устранение уже существующих здесь барьеров приведет к некоторому сокращению занятости и обострению социальных проблем в данных отраслях.

б) теоретические рекомендации для внешнеторговой политики

Главный вывод теории, вытекающий из анализа распределения результатов от внешней торговли и специализации заключается в том, что в результате есть как выигрывающие, так и проигрывающие. И те, и другие могут относиться к различным по доходам группам населения. Очень часто внешнеторговая политика формируется с целью оказать помощь тем, кто теряет, низкооплачиваемым слоям населения. Всегда ли следует защищать низкооплачиваемых в ущерб экономики в целом? Если защита все-таки необходима, то какие методы являются наиболее эффективными? На эти вопросы мы попытаемся дать ответы в следующих лекциях. Сейчас же попробуем сформулировать общий подход к решению проблемы.

Можно выделить три причины, по которым не следует придавать решающего значения влиянию внешней торговли на распределение доходов. Во-первых, на распределение доходов влияет не только торговля, но и любое изменение в экономике, в том числе и технический прогресс. Если любые перемены оценивать с точки зрения того, что кто-то теряет в результате происходящих изменений и этого кого-то следует защищать, то не существовало бы никакого экономического прогресса.

Во-вторых, как показывает опыт многих промышленно развитых стран, всегда лучше разрешить торговый обмен и компенсировать убытки тем, кто от него теряет, чем вовсе запретить торговлю. В современных условиях разработана и опробована целая система мер, направленных на компенсацию или снижение негативного эффекта от перераспределения доходов в результате внешней торговли, от перестройки структуры экономики. Она включает в себя пособия по безработице, субсидии на переквалификацию, оплату переезда на новое место работы и т.п.

В-третьих, существуют проблемы, связанные с принятием политических решений. Обычно те, кто проигрывает от внешней торговли, лучше организованы, чем те, кто получает выигрыш. Это связано с тем, что проигрыш в пересчете на одного человека оказывается больше, чем выигрыш. Это и определяет большую политическую активность проигрывающих. В результате создается дисбаланс в политическом процессе – проигрывающие лучше представлены в законодательных органах, они более последовательны, используют все возможности для разработки выгодных для них правил внешнеторгового регулирования. Поэтому, несмотря на выгодность свободной торговли, все страны мирового хозяйства имеют ту или иную форму протекционизма.

Практическая ситуация: