Перечень сохраняемых государствами-членами ограничений в отношении учреждения и (или) деятельности

I. РЕСПУБЛИКА БЕЛАРУСЬ

1. Ограничение по пунктам 6 и 11 Протокола по финансовым услугам (приложение № 17 к Договору о Евразийском экономическом союзе) (далее – приложение № 17)

в случае если квота иностранных инвесторов в уставных фондах страховых организаций Республики Беларусь превышает 30 %, Министерство финансов Республики Беларусь прекращает регистрацию страховых организаций с иностранными инвестициями и (или) выдачу таким организациям лицензий на осуществление страховой деятельности

страховая организация обязана получить предварительное разрешение Министерства финансов Республики Беларусь на увеличение размера своего уставного фонда за счет средств иностранных инвесторов и (или) страховых организаций, являющихся дочерними (зависимыми) хозяйственными обществами по отношению к этим иностранным инвесторам, на отчуждение долей в ее уставном фонде (акций), составляющих 5 % и более уставного фонда страховой организации, на отчуждение долей в ее уставном фонде (акций) в пользу иностранных инвесторов и (или) страховых организаций, являющихся дочерними (зависимыми) хозяйственными обществами по отношению к данным иностранным инвесторам.

Белорусские участники страховых организаций Республики Беларусь обязаны получить предварительное разрешение Министерства финансов на отчуждение принадлежащих им долей в уставных фондах (акций) в собственность (хозяйственное ведение, оперативное управление) иностранных инвесторов и (или) страховых организаций, являющихся дочерними (зависимыми) хозяйственными обществами по отношению к этим иностранным инвесторам.

В предварительном разрешении отказывается в следующих случаях:

при совершении указанных действий будет превышена квота участия иностранного капитала в уставных фондах страховых организаций Республики Беларусь

юридическое лицо, которому страховщик, участник страховщика намерен осуществить отчуждение принадлежащих ему долей в уставном фонде (акций), осуществляет деятельность менее 3 лет и не имеет прибыли по итогам осуществления своей деятельности в последние 3 года

существует необходимость обеспечения национальной безопасности Республики Беларусь (в том числе в экономической сфере), защиты интересов национальных страховых организаций

страховые организации, являющиеся дочерними (зависимыми) хозяйственными обществами по отношению к иностранным инвесторам и (или) имеющие долю иностранных инвесторов в своих уставных фондах более 49 %, могут создавать обособленные подразделения на территории Республики Беларусь, а также являться учредителями (участниками) других страховых организаций после получения предварительного разрешения Министерства финансов Республики Беларусь. В предварительном разрешении отказывается, если превышена квота участия иностранного капитала в уставных фондах страховых организаций Республики Беларусь

страховые организации, являющиеся дочерними или зависимыми хозяйственными обществами по отношению к иностранным инвесторам, не могут осуществлять в Республике Беларусь страхование жизни (за исключением заключения договоров страхования жизни с физическими лицами), обязательное страхование (в том числе обязательное государственное страхование), имущественное страхование, связанное с осуществлением поставок, оказанием услуг или выполнением работ для государственных нужд, а также страхование имущественных интересов Республики Беларусь и ее административно-территориальных единиц.

Оплата иностранными инвесторами долей в уставных фондах (акций) страховых организаций и страховых брокеров производится исключительно денежными средствами

Указ Президента Республики Беларусь от 25 августа 2006 г. № 530 «О страховой деятельности», постановление Совета Министров Республики Беларусь от 11 сентября 2006 г. № 1174 «Об установлении квоты иностранных инвесторов в уставных фондах страховых организаций Республики Беларусь»

Указ Президента Республики Беларусь от 25 августа 2006 г. № 530 «О страховой деятельности»

Указ Президента Республики Беларусь от 25 августа 2006 г. № 530 «О страховой деятельности»

Указ Президента Республики Беларусь от 25 августа 2006 г. № 530 «О страховой деятельности»

не определен

2. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

страховыми агентами, страховыми брокерами могут являться только белорусские лица

Указ Президента Республики Беларусь от 25 августа 2006 г. № 530 «О страховой деятельности»

не определен

3. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

участие иностранного капитала в банковской системе Республики Беларусь ограничено 50 %.

Создание кредитных организаций с иностранными инвестициями требует получения предварительного разрешения Национального банка Республики Беларусь. Национальный банк Республики Беларусь прекращает государственную регистрацию банков с иностранными инвестициями при достижении установленного размера (квоты) участия иностранного капитала в банковской системе Республики Беларусь.

Национальный банк Республики Беларусь имеет право принимать любые меры для соблюдения данного ограничения. При рассмотрении вопроса о выдаче разрешения учитывается уровень использования квоты участия иностранного капитала в банковской системе Республики Беларусь, а также финансовое положение и деловая репутация учредителей-нерезидентов

Банковский кодекс Республики Беларусь от 25 октября 2000 г. № 441-З, постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 1 сентября 2008 г. № 129 «О размере (квоте) участия иностранного капитала в банковской системе Республики Беларусь»

не определен

4. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

лицензия на осуществление деятельности в сфере финансовых услуг в Республики Беларусь выдается юридическим лицам Республики Беларусь, созданным в организационно-правовой форме, установленной законодательством Республики Беларусь

Банковский кодекс Республики Беларусь от 25 октября 2000 г. № 441-З

не определен

5. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

функции руководителя, его заместителей, главного бухгалтера страховой организации могут выполняться только гражданами Республики Беларусь, а также иностранными гражданами и лицами без гражданства, постоянно проживающими в Республике Беларусь, и только на основании трудовых договоров

Указ Президента Республики Беларусь от 25 августа 2006 г. № 530 «О страховой деятельности»

не определен

6. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

деятельность, на осуществление которой требуется лицензия, может осуществляться только юридическими лицами Республики Беларусь или индивидуальными предпринимателями, зарегистрированными в установленном порядке в Республике Беларусь.

Виды деятельности, подлежащей лицензированию, определяются в соответствии с законодательством Республики Беларусь

Указ Президента Республики Беларусь от 1 сентября 2010 г. № 450 «Положение о лицензировании отдельных видов деятельности»

не определен

II. РЕСПУБЛИКА КАЗАХСТАН

1. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

доля уполномоченного органа в капитале организатора торгов может составлять более 50 % от общего количества голосующих акций организатора торгов

Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 г. № 461-II «О рынке ценных бумаг»

не определен

2. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

деятельность, на осуществление которой требуется лицензия, может осуществляться только юридическими лицами или индивидуальными предпринимателями Республики Казахстан.

Виды деятельности, подлежащей лицензированию Республики Казахстан, определяются в соответствии с законодательством Республики Казахстан

Закон Республики Казахстан от 11 января 2007 г. № 214-III «О лицензировании»

не определен

3. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

банки создаются в форме акционерных обществ

Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 г. № 2444 «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»

не определен

4. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

открытие филиалов банков-нерезидентов в Республике Казахстан запрещается

Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 г. № 2444 «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»

не определен

5. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

страховая (перестраховочная) организация должна быть учреждена в форме акционерного общества

Закон Республики Казахстан от 18 декабря 2000 г. № 126-II «О страховой деятельности»

не определен

6. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

открытие филиалов страховых организаций-нерезидентов в Республике Казахстан запрещается

Закон Республики Казахстан от 18 декабря 2000 г. № 126-II «О страховой деятельности»

не определен

7. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

организационно-правовой формой страхового брокера является товарищество с ограниченной ответственностью либо акционерное общество

Закон Республики Казахстан от 18 декабря 2000 г. № 126-II «О страховой деятельности»

не определен

8. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

добровольный накопительный пенсионный фонд создается в форме акционерного общества

Закон Республики Казахстан от 21 июня 2013 г. № 105-V «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан»

не определен

9. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

открытие филиалов и представительств накопительных пенсионных фондов – нерезидентов Республики Казахстан в Республике Казахстан запрещается

Закон Республики Казахстан от 21 июня 2013 г. № 105-V «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан»

не определен

10. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

центральный депозитарий является единственной организацией на территории Республики Казахстан, осуществляющей депозитарную деятельность. Центральный депозитарий создается в форме акционерного общества

Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 г. № 461-II «О рынке ценных бумаг»

не определен

11. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

профессиональный участник рынка ценных бумаг – юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества (за исключением трансфер-агента)

Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 г. № 461-II «О рынке ценных бумаг»

не определен

12. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

фондовая биржа – юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества

Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 г. № 461-II «О рынке ценных бумаг»

не определен

13. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

банковским холдингом – нерезидентом Республики Казахстан, прямо владеющим 25 % или более размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций банка или имеющим возможность голосовать прямо 25 % или более голосующих акций банка, может являться только финансовая организация – нерезидент Республики Казахстан, подлежащая консолидированному надзору в стране своего местонахождения

Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 г. № 2444 «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»

не определен

14. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

единый накопительный пенсионный фонд является единственной организацией на территории Республики Казахстан, осуществляющей деятельность по привлечению обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов

Закон Республики Казахстан от 21 июня 2013 г.№ 105-V «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан»

не определен

15. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

единый регистратор является единственной организацией на территории Республики Казахстан, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг

Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 г. № 461-II «О рынке ценных бумаг»

не определен

16. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

страховым холдингом – нерезидентом Республики Казахстан, прямо владеющим 25 % или более размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных страховой (перестраховочной) организацией) акций страховой (перестраховочной) организации или имеющим возможность голосовать прямо 25 % или более голосующих акций страховой (перестраховочной) организации, может являться только финансовая организация

Закон Республики Казахстан от 18 декабря 2000 г. № 126-II «О страховой деятельности»

не определен

17. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

фонд гарантирования страховых выплат является единственной организацией на территории Республики Казахстан, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) при принудительной ликвидации страховой организации по договорам обязательного страхования

Закон Республики Казахстан от 3 июня 2003 г.№ 423-II «О Фонде гарантирования страховых выплат»

не определен

18. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

организация, осуществляющая обязательное гарантирование депозитов, является некоммерческой организацией, создаваемой в организационно-правовой форме акционерного общества. Учредителем (единственным акционером организации), осуществляющей обязательное гарантирование депозитов, является уполномоченный орган

Закон Республики Казахстан от 7 июля 2006 г. № 169-III «Об обязательном гарантировании депозитов, размещенных в банках второго уровня Республики Казахстан»

не определен

19. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

кредитное бюро с государственным участием является единственной специализированной некоммерческой организацией, созданной в организационно-правовой форме акционерного общества, в которую поставщики поставляют информацию, необходимую для формирования кредитных историй в обязательном порядке

Закон Республики Казахстан от 6 июля 2004 г. № 573-II «О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан»

не определен

20. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

формирование и ведение базы данных по договорам страхования осуществляет некоммерческая организация, созданная в организационно-правовой форме акционерного общества с долей участия государства

Закон Республики Казахстан от 18 декабря 2000 г. № 126-II «О страховой деятельности»

не определен

III. РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

1. Ограничение по пунктам 6 и 11 (приложения № 17

страховые организации, являющиеся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) либо имеющие долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49%, не могут осуществлять в Российской Федерации страхование жизни, здоровья и имущества граждан за счет средств, выделяемых на эти цели из соответствующего бюджета федеральным органам исполнительной власти (страхователям), страхование, связанное с осуществлением закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, а также страхование имущественных интересов государственных организаций и муниципальных организаций.

Страховые организации, являющиеся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) либо имеющие долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 51%, также не могут осуществлять в Российской Федерации страхование имущественных интересов, связанных с дожитием граждан до определенных возраста или срока либо наступлением иных событий в жизни граждан, а также с их смертью, и обязательное страхование гражданской ответственности владельцев транспортных средств.

Страховая организация, являющаяся дочерним обществом по отношению к иностранному инвестору (основной организации) или имеющая долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49 %, имеет право осуществлять в Российской Федерации страховую деятельность, если иностранный инвестор (основная организация) не менее 5 лет является страховой организацией, осуществляющей свою деятельность в соответствии с законодательством соответствующего государства.

Законодательством Российской Федерации установлен предельный размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций равный 50 %. Информация о размере (квоте) участия иностранного капитала страховых организаций, о введении или прекращении предусмотренных абзацами пятым и седьмым настоящего пункта ограничений на иностранные инвестиции подлежит опубликованию в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

В случае если размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций превышает 50 %, орган страхового надзора прекращает выдачу лицензий на осуществление страховой деятельности страховым организациям, являющимся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) или имеющим долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49 %.

Страховая организация обязана получить предварительное разрешение органа страхового надзора на увеличение размера своего уставного капитала за счет средств иностранных инвесторов и (или) их дочерних обществ, на отчуждение в пользу иностранных инвесторов (в том числе на продажу иностранным инвесторам) своих акций (долей в уставном капитале), а российские акционеры (участники) обязаны получить предварительное разрешение органа страхового надзора на отчуждение принадлежащих им акций (долей в уставном капитале) страховой организации в пользу иностранных инвесторов и (или) их дочерних обществ.

Если установленный размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций будет превышен, орган страхового надзора отказывает в предварительном разрешении страховым организациям, являющимся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) или имеющим долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49 % либо становящимся таковыми в результате указанных сделок.

Оплата иностранными инвесторами принадлежащих им акций (долей в уставных капиталах) страховых организаций производится исключительно в денежной форме в валюте Российской Федерации.

Несмотря на положения настоящего пункта, страховые организации, получившие лицензии на осуществление страховой деятельности до присоединения России к ВТО, могут продолжать осуществление данной деятельности в соответствии с условиями, на которых лицензия была выдана

Федеральный закон от 27 ноября 1992 г. № 4015-I «Об организации страхового дела в Российской Федерации»

не определен

до 22 августа 2017 г.

2. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

страховыми агентами, страховыми брокерами могут являться только граждане Российской Федерации (данное ограничение не распространяется на страховых агентов – физических лиц, не зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей)

Федеральный закон от 27 ноября 1992 г. № 4015-I «Об организации страхового дела в Российской Федерации»

не определен

3. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

участие иностранного капитала в банковской системе Российской Федерации ограничено 50 %.

Для целей контроля за квотой иностранного участия в банковской системе Российской Федерации предварительное разрешение Центрального банка требуется на:

создание кредитной организации с иностранным участием, включая дочерние и зависимые общества

увеличение уставного капитала кредитной организации за счет средств нерезидента (нерезидентов)

отчуждение акций (долей) кредитной организации в пользу нерезидентов

Международные обязательства Российской Федерации, касающиеся услуг и вытекающие из Протокола от 16 декабря 2011 года о присоединении Российской Федерации к Марракешскому соглашению об учреждении всемирной торговой организации от 15 апреля 1994 года

не определен

4. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

лицензия на осуществление деятельности в сфере финансовых услуг в Российской Федерации выдается юридическим лицам Российской Федерации, созданным в организационно-правовой форме, установленной законодательством Российской Федерации

Федеральный законот 1 декабря 1990 г. № 395-I «О банках и банковской деятельности», Федеральный законот 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»,Федеральный законот 27 ноября 1992 г. № 4015-I «Об организации страхового дела в Российской Федерации», Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», Федеральный закон от 21 ноября 2011 г.№ 325-ФЗ «Об организованных торгах», Федеральный закон от 7 мая 1998 г.№ 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах», Федеральный закон от 29 ноября 2001 г.№ 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», Федеральный закон от 14 марта 2013№ 29-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

не определен

5. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

в отношении кредитных организаций с иностранными инвестициями действуют ограничения в следующих случаях:

если лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа российской кредитной организации, является иностранным гражданином или лицом без гражданства, коллегиальный исполнительный орган такой кредитной организации не менее чем на 50% должен быть сформирован из граждан Российской Федерации.

Количество работников, являющихся гражданами Российской Федерации, должно составлять не менее 75% от общего количества работников российской кредитной организации с иностранными инвестициями

приказ Банка России от 23 апреля 1997 г. № 02-195 «О введении в действие Положения «Об особенностях регистрации кредитных организаций с иностранными инвестициями и о порядке

получения предварительного разрешения Банка России на увеличение уставного капитала зарегистрированной кредитной организации за счет средств нерезидентов»

не определен

6. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

численность иностранного персонала представительства иностранной кредитной организации, как правило, не должна превышать 2 человек. В случае если представительству требуется большее количество аккредитованных сотрудников, необходимость в этом должна быть обоснована в письменном заявлении на имя Председателя Банка России, на основании которого принимается решение

приказ Банка России от 7 октября 1997 г.№ 02-437 «О порядке открытия и деятельности в Российской Федерации представительств иностранных кредитных организаций»

не определен

7. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

руководители (в том числе единоличный исполнительный орган) и главный бухгалтер субъекта российского страхового дела (юридического лица) должны постоянно проживать на территории Российской Федерации

ЗаконРоссийской Федерации от 27 ноября 1992 г. № 4015-I «Об организации страхового дела в Российской Федерации»

до 1 января 2015 г.

8. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

деятельность, на осуществление которой требуется лицензия, может осуществляться только юридическими лицами Российской Федерации или индивидуальными предпринимателями, зарегистрированными в установленном порядке в Российской Федерации.

Виды деятельности, подлежащей лицензированию, определяются в соответствии с законодательством Российской Федерации

Федеральный закон от 4 мая 2011 г.№99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» (и законодательство, регулирующее виды деятельности, перечисленные в пункте 2 статьи 1 указанного Федерального закона), Федеральный законот 1 декабря 1990 г. № 395-I «О банках и банковской деятельности»

не определен

9. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

доля каждого акционера (связанной группы лиц) в уставном капитале организатора торговли не может превышать 10 %, за исключением случаев, когда акционером (связанной группой лиц) является уполномоченный орган или инфраструктурные организации финансового рынка Российской Федерации, входящие в одну холдинговую группу

__

не определен

10. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

ведение страховых историй в Российской Федерации осуществляется единственной организацией, учреждаемой и осуществляющей деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации

__

не определен

11. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения № 17

организация, получившая статус центрального депозитария, является единственной организацией на территории Российской Федерации, осуществляющей функции центрального депозитария

центральный депозитарий создается в форме акционерного общества

Федеральный закон от 7 декабря 2011 г. № 414-ФЗ «О центральном депозитарии»

не определен